고위험 레버리지(ETF, ETN) 투자, 각별한 주의가 필요합니다

ㅁ '26.3.18(수) 제5차 금융위원회 정례회의에서 NH투자증권(주)에 대해 자기자본 8조원 이상의 종합금융투자사업자 지정을 심의,의결nn ㅇ NH투자증권(주)은 종합투자계좌(IMA) 업무를 영위할 수 있는 자기자본 8조원 이상의 종합금융투자사업자 지정을 신청하였고, 금융위원회는 자기자본(8조원 이상), 인력과 물적설비, 내부통제 장치, 이해상충방지체계 등 법령상 요건을 모두 갖춘 것으로 판단※ 자세한 내용은 첨부파일을 참고하시기 바랍니다.

ㅁ 금융위원회는 3월 18일 제5차 회의에서 회계처리기준을 위반하여 재무제표를 작성,공시한 (주)볼빅 및 (주)이킴의 회사 및 회사관계자, 외부감사 과정에서 감사절차를 소홀히 한 감사인에 대하여 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 등에 따라 아래와 같이 과징금 부과를 의결※ 자세한 내용은 첨부파일을 참고하시기 바랍니다.

ㅁ 금융감독원(원장 이찬진)과 관세청(청장 이명구)은 3월 17일(화) 여신금융협회(회장 정완규), 9개 국내 카드사와 함께 해외 신용,체크카드를 악용한 자금세탁, 환치기, 범죄자금 반출입 등 초국가범죄 자금의 불법적인 국제간 이동에 공동 대응하기 위해 민,관 협력 업무협약(MOU)을 체결nn ㅇ 이번 업무협약은 최근 해외 신용,체크카드가 자금세탁, 보이스피싱, 가상자산 범죄 등과 결합되는 양상이 보여짐에 따라,nn ㅇ 불법 외환거래, 재산도피, 자금세탁 범죄 단속을 담당하는 관세청과 신용카드사를 지도,감독하는 금융감독원, 카드업권 자율규제 기능을 담당하는 여신금융협회와 9개 국내 카드사 등 민,관이 위험정보를 체계적으로 공유하고 촘촘한 감시망을 구축하기 위해 마련nnㅁ 각 기관은 공유하는 위험 정보 범위의 확대와 활용도 제고를 위해 필요한 관계 법령을 개정하는 등 범죄자금 단속망을 지속적으로 강화할 계획※ 자세한 내용은 첨부파일을 참고하시기 바랍니다.

ㅁ 금융정보분석원(이하 ''FIU'')은 3월 17일(화) 「특정금융정보법」에 따른 11개 검사수탁기관과 함께 「2026년 제1차 자금세탁방지 검사수탁기관 협의회」를 개최nn ㅇ 오늘 회의에서는 지난 2월 발표한 FIU의 ''26년 주요 업무 수행계획의 핵심 내용을 공유하고, 이를 현장에서 뒷받침할 검사수탁기관의 ''26년 자금세탁방지(Anti-Money Laundering, 이하 ''AML'') 검사업무 운영계획을 점검nn ㅇ 아울러, FIU의 검사수탁기관 검사지원 계획, AML 현장검사 매뉴얼(안) 등을 논의하고, 검사수탁기관의 현안 및 의견을 청취nnㅁ FIU와 11개 검사수탁기관은 자금세탁행위 등을 차단하기 위해 AML 검사의 실효성을 획기적으로 강화해야 한다는 데 공감대를 형성nn ㅇ 논의 내용들은 검사수탁기관의 ''26년 AML 검사 운영에 즉시 반영되어 시행될 예정이며, FIU는 검사지원,공동검사를 적극 추진하여 업권 간 검사품질 상향 평준화와 실효성 있는 제재 강화를 ···