사모운용사의 단순,반복적인 위반사례 및 유의사항을 적극적으로 안내하여 법규위반을 최소화하겠습니다
24. 01. 23
◈신생?소규모 사모운용사 임직원들이 관련법규를 숙지하지 못해 발생하는 단순?반복적인 법규위반이 지속적으로 적발되고 있습니다.
- 경미한 위반사항이라도 반복적인 법규위반은 투자자보호를 저해하고 시장참여자의 도덕적 해이를 야기할 수 있습니다.
- 이에 따라 금융감독원은 단순?반복적인 법규위반을 근절하기 위하여 주요 지적사례 유형별 유의사항을 안내하고자 합니다.
※ 자세한 내용은 첨부파일을 참고하시기 바랍니다.
- 경미한 위반사항이라도 반복적인 법규위반은 투자자보호를 저해하고 시장참여자의 도덕적 해이를 야기할 수 있습니다.
- 이에 따라 금융감독원은 단순?반복적인 법규위반을 근절하기 위하여 주요 지적사례 유형별 유의사항을 안내하고자 합니다.
※ 자세한 내용은 첨부파일을 참고하시기 바랍니다.